investigação do Congresso dos EUA encontra possíveis falhas nos controles do Deutsche Bank - fontes

LONDRES / NOVA YORK (Reuters) - Investigadores do Congresso dos EUA identificaram possíveis falhas nos controles de lavagem de dinheiro do Deutsche Bank AG ( DBKGn.D ) em suas negociações com oligarcas russos, depois que o credor entregou uma grande quantidade de registros de transações, e-mails e outros documentos, três pessoas familiarizadas com o assunto disseram.

A sede do Deutsche Bank da Alemanha é fotografada no início da noite em Frankfurt, Alemanha, em 26 de janeiro de 2016. REUTERS / Kai Pfaffenbach / File Photo

A investigação do congresso encontrou casos em que os funcionários do Deutsche Bank nos Estados Unidos e em outros lugares denunciaram preocupações sobre novos clientes russos e transações envolvendo clientes existentes, mas foram ignorados pelos gerentes, disseram duas pessoas.

Os legisladores também estão examinando se o Deutsche Bank facilitou o canal de fundos ilegais para os Estados Unidos como um banco correspondente, onde processa transações para terceiros, disse uma das fontes.

A investigação do Congresso, cujas conclusões iniciais não foram divulgadas anteriormente, está em estágio inicial e ainda não está claro se levará a alguma ação contra o banco, disseram as três fontes.

Um porta-voz do Deutsche Bank, Troy Gravitt, disse que o banco não pode comentar o trabalho dos comitês do congresso, mas continua comprometido em cooperar com as investigações autorizadas.

Abordando as deficiências passadas nos controles do banco, o porta-voz disse: "Trabalhamos para resolvê-las, tomamos medidas disciplinares com relação a certas pessoas e revisamos os processos de integração e monitoramento de nossos clientes".

O Comitê de Serviços Financeiros da Câmara dos Deputados se recusou a comentar.

A Câmara controlada pelos democratas começou a examinar possíveis lavagem de dinheiro em acordos imobiliários nos EUA envolvendo o presidente Donald Trump, um republicano, no início deste ano. Os legisladores também estão investigando se as negociações de Trump o deixaram sujeito à influência de indivíduos ou governos estrangeiros.

A Casa Branca e uma porta-voz da Organização Trump, Amanda Miller, não responderam aos pedidos de comentários.

O Deutsche Bank foi incluído no inquérito como o maior credor de Trump e enviou documentos aos investigadores em resposta a uma intimação.

As apostas são altas para o credor alemão, que está tentando projetar uma reviravolta sob o CEO Christian Sewing após uma aposta de vários anos na construção de um negócio global de banco de investimento desvendado.

Graham Barrow, consultor de crimes financeiros, disse que, embora o banco tenha tentado reformar, assumiu muitos riscos em países como a Rússia.

"O banco decidiu se tornar um banco de investimento global", disse Barrow. "Eles foram comprometidos."

O Deutsche Bank se recusou a comentar a opinião de Barrow.

Em 2017, o Deutsche Bank concordou em pagar às autoridades reguladoras dos Estados Unidos e da Grã-Bretanha US $ 630 milhões em multas por organizar US $ 10 bilhões em negociações fraudulentas que poderiam ter sido usadas para lavar dinheiro da Rússia. Duas das fontes disseram que as conclusões preliminares dos pesquisadores do congresso podem ter alguma sobreposição com o caso, mas também incluem lapsos não relacionados a esse assunto.

Novas evidências levantadas pela investigação do Congresso podem contribuir para investigações adicionais por outras autoridades, disseram especialistas em regulamentação.

Se forem encontradas evidências de irregularidades, isso também poderá prejudicar os esforços do banco para fortalecer seu relacionamento com os reguladores dos EUA e deter os investidores preocupados com a possibilidade de futuras sanções regulatórias. As ações do Deutsche Bank atingiram o nível mais baixo de todos os tempos no mês passado.

SUBPOENA CONGRESSIONAL

No início deste ano, o Comitê de Serviços Financeiros da Câmara serviu uma intimação de 12 páginas no Deutsche Bank. A Reuters viu uma versão com partes desmaiadas.

Os legisladores solicitaram documentos que identificassem "qualquer relação financeira, transação ou vínculo" entre Trump, seus familiares e empresas e "qualquer indivíduo, entidade ou governo estrangeiro", de acordo com a intimação.

Ele também pede centenas de documentos relacionados a outros clientes bancários, incluindo oligarcas russos, disseram as três fontes. Esses documentos incluem aplicativos de conta, cheques para lavagem de dinheiro do tipo "conheça seu cliente", avaliações internas de "atividades suspeitas" e informações sobre empréstimos e hipotecas, de acordo com a intimação.

Embora Trump tenha contestado a divulgação de seus registros bancários no tribunal, em abril, a Deutsche começou a entregar informações que não estão diretamente relacionadas ao presidente e continua a fazê-lo, disse uma das pessoas.

Isso inclui material preparado pela equipe do banco para arquivar os chamados relatórios de atividades suspeitas no Departamento do Tesouro dos EUA e documentos sobre acordos russos circularam entre o comitê de gestão e risco de reputação do banco, disse uma pessoa.

O banco também montou uma grande quantidade do material de Trump intimado, enquanto se aguarda a decisão do tribunal sobre se deve ser liberado, disseram as três pessoas.

O Comitê de Serviços Financeiros da Câmara continuará sua investigação dos processos de lavagem de dinheiro do Deutsche Bank, independentemente de o tribunal decidir que o credor deve entregar os documentos de Trump aos investigadores, disseram três fontes familiarizadas com a investigação.

Reportagem de Mark Hosenball, Matt Scuffham e John O'Donnell; edição de Paritosh Bansal e Grant McCool

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